Informações regulatórias

Registro na CVM

Sou gestor de carteiras autorizado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), nos termos da Resolução CVM 21/2021. O cadastro público da CVM mostra, na data da conferência acima:

Nome no cadastro

Anselmo Barboza Eduardo Junior

Atividade

Prestador de serviços de administração de carteiras

Categoria no cadastro

Gestor de carteira

Registrado desde

10 de abril de 2024

Situação

Em funcionamento normal

Como conferir

O registro pode ser conferido na Central de Sistemas da CVM, em Consulta ao Cadastro da CVM, opção Cadastro Geral, buscando pelo nome completo que aparece acima. A mesma informação está no conjunto de dados abertos Administradores de Carteira: Informação Cadastral, que a CVM atualiza e publica em planilha.

Se alguma informação desta página divergir do cadastro, vale o cadastro da CVM. Nesse caso, peço que me avise pelo e-mail abaixo.

Certificações e formação

Tenho a Certificação de Gestores ANBIMA (CGA) e a Certificação de Gestores ANBIMA para Fundos Estruturados (CGE).

No âmbito do CFA® Program, fui aprovado nos Níveis I e II e sou candidato ao Nível III. A aprovação em níveis não confere a designação CFA nem é credencial parcial. Como candidato, comprometo-me a observar o Código de Ética e os Standards of Professional Conduct do CFA Institute.

Onde fica o dinheiro do cliente

Os recursos ficam sempre numa conta em nome do cliente, numa instituição autorizada que ele escolhe. Não recebo nem guardo dinheiro de cliente, e não tenho poderes para transferir recursos da conta dele para contas de terceiros.

Não sou funcionário de banco nem de corretora. A custódia permanece onde o cliente preferir, e o acompanhamento não depende de mover nada.

Como sou remunerado

Cobro um honorário fixo ou um percentual fixo sobre o patrimônio acompanhado. O valor e a forma de cobrança são acertados por escrito, antes do início do trabalho.

Em alguns casos, se fizer sentido para o cliente, uso a estrutura da Eleva Invest, consultoria parceira com a qual não tenho participação societária. Nesses casos, a Eleva recebe parte da remuneração do serviço, e informo por escrito, antes da contratação, quanto é. Essa parte sai do honorário combinado, sem acréscimo para o cliente. Nem todo cliente passa por essa estrutura.

Quando um banco ou uma corretora paga remuneração pela distribuição de um produto, esse valor é devolvido ao cliente, na própria conta dele. Não recebo comissão de nenhuma instituição parceira.

Conflitos de interesse

O principal conflito que identifico hoje é o descrito acima: quando o cliente usa a estrutura da Eleva, ela participa da remuneração. Por isso a participação é informada antes da contratação, e nenhum cliente é obrigado a passar por ela.

Há também o conflito próprio da cobrança por percentual: minha remuneração cresce com o patrimônio acompanhado. Decisões que reduzem esse patrimônio, como quitar uma dívida ou comprar um imóvel, são analisadas pelo interesse do cliente.

Posso sugerir uma instituição da rede parceira, mas a escolha é do cliente, e quem prefere permanecer onde já está permanece. Se surgir um conflito que não esteja descrito aqui, eu o informo por escrito antes de qualquer decisão que ele possa afetar.

Reclamações e contato

Dúvidas e reclamações podem ser enviadas para anselmo@anselmobarboza.com. Sou eu quem responde.

Se a resposta não resolver, a CVM recebe consultas, reclamações e denúncias pelo seu canal de atendimento.

Dados pessoais

Sou o controlador dos dados pessoais tratados na relação com o cliente e o encarregado pelo tratamento. Pedidos sobre dados pessoais podem ser feitos pelo mesmo e-mail. As regras completas estão na Política de Privacidade.